在第二輪交易場所清理、整頓行動漸入高潮之際，記者從中央及多地金融管理部門獲悉，以交易場所設(shè)立審批、業(yè)務(wù)運行、內(nèi)部管理是否符合《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融的決定》(國發(fā)[2011]38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)[2012]37號)以及清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(下稱：清整聯(lián)會)相關(guān)要求為內(nèi)容的全國范圍現(xiàn)場大檢查活動已進入倒計時階段。

　　據(jù)了解，早在6月下旬，“清整聯(lián)會”即要求各地各級金融、商務(wù)、文化、工商及公安、宣傳等部門組成聯(lián)合小組，趕赴交易場所進行檢查。被檢查的交易場所除了屢為輿論曝光的大宗商品現(xiàn)貨(或遠(yuǎn)期)和文化產(chǎn)權(quán)交易平臺外，還有被市場人士俗稱“四板”、“五板”的股權(quán)、債權(quán)交易場所，其嚴(yán)格、細(xì)致程度遠(yuǎn)勝第一輪交易場所清理整頓行動。

　　于是，7月21、22日間，記者分別致電或去信北京、天津、遼寧、山東、湖南和廣東的相關(guān)部門、部分受檢單位及一些市場參與者，對各區(qū)交易場所運行現(xiàn)狀、檢查情況進行了初步梳理。

　　北京：運營沉穩(wěn)、市場平靜

　　在“天子腳下”的北京，經(jīng)過持續(xù)近兩年的第一輪清理、整頓后，共有38家獲得“正式批文”的交易場所在運行。當(dāng)?shù)亟灰讏鏊ぷ魅藛T普遍反映，暫未收到要求交易場所填寫自查報告、迎接有關(guān)部門聯(lián)合大檢查的通知，業(yè)內(nèi)總體保持“沉穩(wěn)運營”態(tài)勢。

　　據(jù)了解，北京的交易場所業(yè)務(wù)主要集中在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)領(lǐng)域，著名的“新三板”——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即掛牌于金融街上的金陽大廈門前。7月21日，該系統(tǒng)官方網(wǎng)站發(fā)布公告稱：“今年以來，(新三板)共對6家掛牌公司，4家主辦券商和1家會計師事務(wù)所采取了自律監(jiān)管措施”，還披露了中航新材、中控智聯(lián)兩掛牌公司的年報違規(guī)問題。另外幾家類似交易場所也表示，一定會將現(xiàn)場檢查視為業(yè)務(wù)提升機會，做好內(nèi)部建設(shè)。

　　而北京大宗商品交易所和北京石油交易所則表示，目前運營情況平穩(wěn)，正在密切關(guān)注本輪交易場所整頓動向。

　　天津：人心惶惶、守口如瓶

　　作為近年來中國著力打造的北方金融重鎮(zhèn)，天津曾以濱海新區(qū)“先行先試”改革名噪一時，但隨著公安局長武長順成為今年第18名“落馬”的省部級高官，業(yè)內(nèi)有猜測稱，今夏當(dāng)?shù)氐慕灰讏鏊謇怼⒄D將格外嚴(yán)酷。

　　“抱歉，現(xiàn)在我什么也不能告訴你。”7月22日上午，天津市金融辦一位工作人員在電話中對記者如此表示。和當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T的態(tài)度相似，近年來屢為媒體、公眾詬病的天津貴金屬交易所、渤海商品交易所也給出了大同小異的“答案”。

　　“現(xiàn)在全國上市貴金屬(遠(yuǎn)期)合約的交易場所太多，少說也有100余家，最后能留下一家就不錯了。一些有特色的(貴金屬遠(yuǎn)期合約)品種也許會并到上海黃金交易所內(nèi)。至于其他大宗商品現(xiàn)貨合約可能會變成期貨，并在現(xiàn)有的期貨交易所或者直接開設(shè)一家新的交易所上市這些品種。”一位接近管理層人士如是說。

　　遼寧：重拳出擊、絕不手軟

　　作為東北亞重要的交通、物流樞紐和資源集散地、工業(yè)聚集區(qū)，遼寧近年來出現(xiàn)了商品交易場所大量成立的現(xiàn)象。據(jù)當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門介紹，為確保正常交易秩序，遼寧一直對非法證券、期貨保持嚴(yán)格查處、嚴(yán)厲打擊的態(tài)勢。

　　“現(xiàn)在我們已經(jīng)部署了省內(nèi)交易場所大檢查的計劃，準(zhǔn)備在前一輪打擊非法交易平臺取得重大進展的基礎(chǔ)上，乘勝追擊，查處一些群眾意見大、社會危害大，有金融犯罪嫌疑的交易場所。”

　　當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門還告訴記者，早2012年第一輪整治交易場所期間，遼寧便成立由時任副省長陳超英掛帥的跨部門工作領(lǐng)導(dǎo)小組，清理了“皇亞貴金屬交易所”、“泛亞金屬交易所”。而在今年5月底，遼寧省有關(guān)部門又積極響應(yīng)中央部署，根據(jù)受害投資者舉報，查封了“亞東大宗商品交易中心”，沒收了一大批贓款贓物，目前該案已移交司法機關(guān)審理，投資者有望大幅度追回存入該平臺的保證金。

　　對此，某在遼貴金屬交易所內(nèi)部人士表示，為在當(dāng)?shù)厣?，該所除認(rèn)真依照正規(guī)金融行業(yè)要求對交易、營銷、后臺等各個環(huán)節(jié)進行整改外，還特于今年六月成立了投資者保護基金，并在7月21日于上海啟動了“投資者教育萬里行”活動。

　　山東：監(jiān)管變嚴(yán)、平臺“塌場”

　　7日為本報率先披露的青島金智發(fā)電子商務(wù)有限公司(下稱：金智發(fā))無法正常出金如今已發(fā)展成總經(jīng)理宗文雷涉嫌攜款4億元人民幣潛逃事件。受害蒜商老楊(化名)表示，他已在青島匯合部分受損投資者，為公安機關(guān)提供線索。

　　另據(jù)媒體報道，近日涉嫌卷款2.8億潛逃的山東農(nóng)產(chǎn)品電子交易市場總經(jīng)理李志勝7月19日在深圳被抓獲。山東省公安廳表示，此案還在進一步審理、調(diào)查，目前不方便透露太多信息。

　　據(jù)市場人士分析，作為農(nóng)業(yè)大省的山東，農(nóng)貿(mào)、農(nóng)產(chǎn)行業(yè)發(fā)達(dá)，低成本、低門檻的農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨電子盤在省內(nèi)外皆形成了一定的市場。此番當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨電子盤爆出跑路事件，很可能與前段時間當(dāng)?shù)夭樘幰慌灰?guī)范交易市場激起業(yè)內(nèi)恐慌有關(guān)。

　　值得一提的是，山東壽光蔬菜產(chǎn)業(yè)集團(天津)商品交易市場周一致電記者，其出入金已經(jīng)正常，望投資者莫信謠言。

　　湖南：汲取教訓(xùn)、防微杜漸

　　作為中國“有色之鄉(xiāng)”的湖南，曾發(fā)生多個稀、貴金屬“現(xiàn)貨交易平臺”與客戶對賭、侵占對方保證金的惡性事件，“維財金”案更是作為上一輪交易場所清理、整頓的標(biāo)志性事件為國人熟知。

　　記者從中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局獲悉，7月23日，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門會同十余家省級交易場所，在湖南證券大廈召開全省交易場所檢查動員大會，內(nèi)容包括成立聯(lián)合檢查小組，部署8月份于全省范圍的交易場所檢查、巡視計劃。

　　“我們一定參照‘部際聯(lián)會’的各項精神，結(jié)合本省實際，規(guī)范現(xiàn)貨大宗商品市場秩序，防止金融惡性事件在交易場所發(fā)生。”上述機構(gòu)人員向記者表示。

　　廣東：積極行動、及時整改

　　早在今年7月15日，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局即聯(lián)合宣傳、商務(wù)、工商等部門下發(fā)交易場所聯(lián)合檢查通知，將8月份定為“交易場所檢查月”。深圳市金融辦也單獨下文，將區(qū)內(nèi)8家交易場所納入檢查范圍。

　　廣東省金融辦人員表示，作為貴金屬交易大省，當(dāng)?shù)卣谶\行的“交易中心”即有兩家，檢查任務(wù)自是繁瑣、艱巨，但為保證投資者利益、規(guī)范市場秩序依然需要勉力而為。“對其中出現(xiàn)的問題，我們會毫無情面地提出整改要求。”

　　據(jù)記者多方了解，廣東省本次交易場所檢查已被稱為“史上最嚴(yán)”，被檢單位除需填寫詳細(xì)信息外，還要向檢查組開放交易系統(tǒng)查詢權(quán)限，配合導(dǎo)出相關(guān)交易數(shù)據(jù)。

　　關(guān)于全國交易場所大檢查后續(xù)情況，本報還將持續(xù)跟進。

　　部分交易場所招商瘋狂依舊

　　“8個點回本、三方托管、周返傭、辦公面積2000平米……”登陸一些證券、期貨乃至“現(xiàn)貨”、“股權(quán)”等“另類金融”投資者經(jīng)常光顧的論壇、貼吧、QQ群，上述寫滿行業(yè)“黑話”的各類交易所招商小廣告俯拾皆是，以致成為“網(wǎng)絡(luò)風(fēng)景”。與此同時，新一輪全國范圍的交易場所清查如箭在弦。

　　“2011年后，隨著大量打著‘現(xiàn)貨’、‘批發(fā)’、‘電子商務(wù)’旗號的交易平臺紛紛成立，為盡快招攬資金、開展交易，這些平臺的市場營銷早已從爭奪客戶轉(zhuǎn)向爭奪代理商，因為有了代理商，首先可以在平臺上押一筆保證金，其次，代理商為了盈利，自會拼命發(fā)展客戶。”一直關(guān)注國內(nèi)大宗商品電子市場發(fā)展的暨南大學(xué)金融系副教授沈軍評論道。

　　記者在7月22日上午8點至12點統(tǒng)計，僅百度“現(xiàn)貨”貼吧就先后涌現(xiàn)出26篇各地交易場所小廣告，全部涉及“招商”。為此，記者裝成商家，與一些交易場所業(yè)務(wù)員進行了聯(lián)系。

　　這些業(yè)務(wù)員普遍表示，由于各地各類交易場所太多，同業(yè)競爭激烈，現(xiàn)在對代理商注冊資金、營業(yè)場地、雇員數(shù)量都已不做要求，合約手續(xù)費也被壓至千分點甚至萬分點水平，個別交易市場甚至不用代理商繳納押金。至于金融風(fēng)險，所有被訪人士皆以一句“銀行第三方存管”代過。而上述業(yè)務(wù)所需的結(jié)算過渡賬戶竟無一人知曉。問及目前正在進行的交易場所清理、整頓，被訪業(yè)務(wù)員普遍表示“知道一點，希望我們公司不會有事。”